北交所首次评价！国金、国投、中信上榜，更多券商正在加入

　　又一项券商业务评价发布。

　　1月19日，北交所发布2023年度做市商年度评价结果。这是北交所首次对做市商开展评价。结果显示，国金证券获评年度最佳做市商，国投证券和中信证券均获评年度优秀做市商。

　　去年2月下旬，北交所股票做市交易业务正式启动，15家券商成为首批做市商。下一步，北交所将在持续开展评价激励工作的基础上，跟踪评估做市商评价激励实施效果，持续优化评价激励安排，引导更多符合条件的做市机构积极参与北交所市场建设。

　　目前，包括海通证券、开源证券等多家券商正排队加入北交所做市商队伍。

　　国金证券等获奖

　　昨日，北交所发布2023年做市商年度评价结果。根据《北京证券交易所股票做市交易业务指引》，国金证券、国投证券、中信证券等荣获2023“年度最佳做市商”、“年度优秀做市商”。

　　北交所表示，做市交易是北交所市场一项重要的制度创新。2023年做市制度上线以来，全年运行平稳，在提升流动性、平抑波动性方面发挥了积极效应。截至2023年底，北交所做市商16家，做市股票备案198单，涉及股票88只，与做市商加入前相比，做市标的股票日均换手率增加34%，相对买卖价差、日内波动率分别下降18%、7%。

　　中国证监会《关于高质量建设北京证券***的意见》发布以来，北交所扩大做市商队伍工作正在稳步推进。下一步，北交所将在持续开展评价激励工作的基础上，跟踪评估做市商评价激励实施效果，持续优化评价激励安排，引导更多符合条件的做市机构积极参与北交所市场建设。

　　做市商正在扩容

　　截至目前，北交所做市商一[_a***_]16家，其中中金公司为去年年底新加入。

　　去年9月1日，证监会对北交所做市门槛进行了下调。此前，为实现稳起步，北交所做市商资质管理参照科创板，但科创板门槛较高。为扩大做市商数量，提升市场流动性，证监会对北交所做市准入条件进行了调整。

　　据悉，***对专门申请北交所做市商资格的证券公司，在科创板做市商条件的基础上适当调整有关资本实力和分类评价要求，净资本由100亿元调整至50亿元；连续3年分类评级为A类A级（含）以上调整至近3年分类评级有1年为A类A级（含）以上，且近1年分类评级为B类BB级（含）以上。同时，新增更加符合北交所特点的两项指标，即在北交所保荐上市公司家数排名前20或最近1年新三板做市成交金额排名前50，其他条件保持不变。

　　门槛下调之后，券商开始迅速行动。在去年11月中下旬时，北交所向多家券商发送了北交所股票做市交易业务评估测试通过函。这些券商至少包括海通证券、国元证券、开源证券、首创证券，以及一家中小券商等5家。

　　去年12月中上旬，首创证券、开源证券等多家券商已向***递交了北交所做市商的申请材料。根据相关规定，券商如需要成为北交所的做市商，需经过多个流程。首先是向北交所递交申请，然后接受北交所的做市商测试评估，通过之后，再向***递交申请，等待批准。也就是说，这一批券商已经走到了最后的流程，即将成为正式的做市商。

　　今年1月中旬，又有广发证券、渤海证券通过了北交所评估测试，目前在积极准备***资质核准申请。同时，适格券商数量进一步增加。其他适格券商也在积极与北交所沟通，持续推进做市制度和技术准备。已有券商接到北交所关于其进入2023年新三板做市成交金额排名前50的通知，并就后续资质申请准备工作与北交所开展初步沟通。

　　据悉，北交所的做市业务评估测试具体内容包括：验证拟开展做市交易业务的会员技术系统能够按照业务规则正确进行前端控制并发送各类申报。能够按照北交所要求履行做市商报价义务；做市商自行模拟股价大幅波动情景并进行做市报价，验证报价控制能够达到做市规则中要求的有效做市报价要求。能够接收北交所返回的回报和行情数据并进行[_a1***_]处理，包括北交所做市商数量等信息的正常接收和揭示等。